遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易，誠信理性投資
學(xué)習(xí)打擊證券期貨犯罪兩個(gè)司法文件的通知
為完善證券犯罪追責(zé)制度，有效防范打擊證券期貨犯罪，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局日前下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)打擊證券期貨違法犯罪兩個(gè)司法文件宣傳工作的通知》，就學(xué)習(xí)宣傳落實(shí)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋[2012]6號）和《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作的若干問題的意見》（證監(jiān)發(fā)[2011]30號）兩個(gè)司法文件做了具體部署。為進(jìn)一步做好兩個(gè)司法文件集中宣傳學(xué)習(xí)工作，公司現(xiàn)將《關(guān)于開展學(xué)習(xí)兩個(gè)司法文件活動的通知》及兩個(gè)文件印發(fā)（附后），請各部門組織員工認(rèn)真培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并結(jié)合實(shí)際，推動內(nèi)控規(guī)范化建設(shè)，不斷提高全員自覺知法、懂法、守法水平。
特此通知。
附件一：《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋[2012]6號）；
附件二：《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（證監(jiān)發(fā)[2011] 30號。
附件一：
關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》已于2011年10月31日由最高人民法院審判委員會第1529次會議、2012年2月27日由最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第72次會議通過，現(xiàn)予公布，自2012年6月1日起施行。
為維護(hù)證券、期貨市場管理秩序，依法懲治證券、期貨犯罪，根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律的若干問題解釋如下：
第一條下列人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員”：
(一)證券法第七十四條規(guī)定的人員；
(二)期貨交易管理?xiàng)l例第八十五條第十二項(xiàng)規(guī)定的人員。
第二條具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”：
(一)利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；
(二)內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；
(三)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
第三條本解釋第二條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的“相關(guān)交易行為明顯異?！?，要綜合以下情形，從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定：
(一)開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易(托管)、撤銷指定交易(轉(zhuǎn)托管)的時(shí)間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致的；
(二)資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致的；
(三)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致的；
(四)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致的；
(五)買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同的；
(六)買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的；
(七)賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的；
(八)其他交易行為明顯異常情形。
第四條具有下列情形之一的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易：
(一)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的；
(二)按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的；
(三)依據(jù)已被他人披露的信息而交易的；
(四)交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
第五條本解釋所稱“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開的期間。
證券法第六十七條第二款所列“重大事件”的發(fā)生時(shí)間，第七十五條規(guī)定的“計(jì)劃”、“方案”以及期貨交易管理?xiàng)l例第八十五條第十一項(xiàng)規(guī)定的“政策”、“決定”等的形成時(shí)間，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時(shí)。
影響內(nèi)幕信息形成的動議、籌劃、決策或者執(zhí)行人員，其動議、籌劃、決策或者執(zhí)行初始時(shí)間，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時(shí)。
內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在國務(wù)院證券、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。
第六條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：
(一)證券交易成交額在五十萬元以上的；
(二)期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；
(三)獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；
(四)三次以上的；
(五)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
第七條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：
(一)證券交易成交額在二百五十萬元以上的；
(二)期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上的；
(三)獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的；
(四)具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。
第八條二次以上實(shí)施內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息行為，未經(jīng)行政處理或者刑事處理的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)交易數(shù)額依法累計(jì)計(jì)算。
第九條同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。
構(gòu)成共同犯罪的，按照共同犯罪行為人的成交總額、占用保證金總額、獲利或者避免損失總額定罪處罰，但判處各被告人罰金的總額應(yīng)掌握在獲利或者避免損失總額的一倍以上五倍以下。
第十條刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“違法所得”，是指通過內(nèi)幕交易行為所獲利益或者避免的損失。
內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算。
第十一條單位實(shí)施刑法第一百八十條第一款規(guī)定的行為，具有本解釋第六條規(guī)定情形之一的，按照刑法第一百八十條第二款的規(guī)定定罪處罰。
附件二：
關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見
為加強(qiáng)辦理證券期貨違法犯罪案件工作，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，進(jìn)一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪，提出如下意見：
一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在辦理可能移送公安機(jī)關(guān)查處的證券期貨違法案件過程中，經(jīng)履行批準(zhǔn)程序，可商請公安機(jī)關(guān)協(xié)助查詢、復(fù)制被調(diào)查對象的戶籍、出入境信息等資料，對有關(guān)涉案人員按照相關(guān)規(guī)定采取邊控、報(bào)備措施。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)提出請求時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確協(xié)助辦理的具體事項(xiàng)，提供案件情況及相關(guān)材料。
二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理證券期貨違法案件，案情重大、復(fù)雜、疑難的，可商請公安機(jī)關(guān)就案件性質(zhì)、證據(jù)等問題提出參考意見；對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公安機(jī)關(guān)；涉嫌犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案偵查。
三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)建立和完善協(xié)調(diào)會商機(jī)制。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在向公安機(jī)關(guān)移送重大、復(fù)雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應(yīng)當(dāng)啟動協(xié)調(diào)會商機(jī)制，就行為性質(zhì)認(rèn)定、案件罪名適用、案件管轄等問題進(jìn)行會商。
四、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過程中，可商請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指派專業(yè)人員配合開展工作，協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)專業(yè)資料。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)司法機(jī)關(guān)辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機(jī)關(guān)出具認(rèn)定意見。
五、司法機(jī)關(guān)對證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨案移送的物證、書證、鑒定結(jié)論、視聽資料、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)要及時(shí)審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實(shí)的，可作為定案的根據(jù)。
六、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移交證據(jù)，應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)移交清單，雙方經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)，加蓋公章，相關(guān)證據(jù)隨證據(jù)移交清單一并移交。
七、對涉眾型證券期貨犯罪案件，在已收集的證據(jù)能夠充分證明基本犯罪事實(shí)的前提下，公安機(jī)關(guān)可在被調(diào)查對象范圍內(nèi)按一定比例收集和調(diào)取書證、被害人陳述、證人證言等相關(guān)證據(jù)。
八、以證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)以及證券公司、期貨公司留存的證券期貨委托記錄和交易記錄、登記存管結(jié)算資料等電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的，數(shù)據(jù)提供單位應(yīng)以電子光盤或者其他載體記錄相關(guān)原始數(shù)據(jù)，并說明制作方法、制作時(shí)間及制作人等信息，并由復(fù)制件制作人和原始電子數(shù)據(jù)持有人簽名或蓋章。
九、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的信息披露媒體、信息披露義務(wù)人或證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的信息披露公告，其打印件或據(jù)此制作的電子光盤，經(jīng)核對無誤后，說明其來源、制作人、制作時(shí)間、制作地點(diǎn)等的，可作為刑事證據(jù)使用，但有其他證據(jù)證明打印件或光盤內(nèi)容與公告信息不一致的除外。
十、涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件，由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地（市）級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案偵查
|
蘇公網(wǎng)安備32090302000351